Новости и аналитика рынка FOREX от FxPro

15.11.19 Сегодня в 15:00 GMT истекает срок действия следующих опционов:
15.11.19 Производственный индекс Нью-Йорка неожиданно снизился в ноябре
15.11.19 Wall Street. Индексы начали сессию выше нулевой отметки: Dow +0.36%, Nasdaq +0.53%, S&P +0.40%
15.11.19 Перед открытием фондовых рынков США: фьючерсы на премаркете демонстрируют позитивную динамику
15.11.19 Розничные продажи в США восстановились в октябре, но потребители сократили покупки дорогостоящих предметов домашнего обихода и одежды.
Вся аналитика Forex
Экономический календарь Forex для Android Один из самых популярных экономических календарей трейдера от форекс-портала FxTeam теперь имеет мобильную версию для: Android iPhone
Показано с 1 по 4, из 4.
Like Tree1Likes
  • 1 Post By Dmitriy FX

Тема: CySEC пытается изменить образ «удобного регулятора»

  1. #1
    Регистрация
    18.03.2009
    Сообщения
    2,020

    По умолчанию CySEC пытается изменить образ «удобного регулятора»

    Эксклюзив: Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам потребует от брокеров-лицензиатов предоставить списки колл-центров, расположенных за рубежом.

    Кипрские финансовые регуляторные органы ужесточают надзор над сегментом торговой индустрии, которая прочно обосновалась на острове. Согласно информации полученной от различных источников, редакции Finance Magnates стало известно о том, что Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) теперь потребует от лицензированных ею брокеров (CIFs) предоставить полные списки действующих колл-центров, расположенных и в других регионах.

    Многие международные финансовые организации оперируют на территории различных стран, для того чтобы расширить использование локальных преимуществ. Например, такая организация, со штаб-квартирой на Кипре, может задействовать колл-центр в Китае (используя преимущество более дешевой рабочей силы), информационный департамент в Израиле, а разрабатывать технологии в Восточной Европе. Таким образом, компания может более эффективно использовать ресурсы, при этом наращивая свое присутствие в разных регионах целевой аудитории. Тем не менее, такая стратегия вызвала тревогу у кипрского регулятора, из опасения потерять контроль за деятельностью зарегистрированной компании, которая разбрасывает свою операционную деятельность по нескольким отдельным юрисдикциям.

    На текущий момент регулятор не объяснил почему требует информацию о зарубежных колл-центрах, но можно предположить, что в скором будущем регулятор будет рассматривать подобные центры как дочернее предприятие брокера. Таким образом, ответственность за деятельность своих зарубежных маркетинговых подразделений ляжет целиком на плечи лицензированного брокера, который не сможет более использовать регуляторный арбитраж в свою пользу.

    Кипр уже давно считается одним из основных хабов финансового рынка, предоставляя международным компаниям благоприятную регуляторную сдеру. Однако в последнее время, CySEC пытается изменить свой образ «легкого» регулятора, выписывая все более крупные штрафы своим лицензиатам, и укрепляя сотрудничество с международными регуляторными инстанциями.

    Источник

    VVP likes this.

  2. #2
    Регистрация
    18.03.2009
    Сообщения
    2,020

    По умолчанию Кипрская Falcon Brokers может потерять лицензию

    CySEC приостановила действие лицензии брокера Falcon Brokers в связи с подозрением о нарушении правил использования клиентских средств

    Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) сообщила, что она приостановила действие брокерской лицензии Falcon Broker, ожидая исправления нарушений в течение следующего месяца. Извещение о приостановке лицензии было сделано на основании “подозрений в нарушении раздела 28(1) Закона Кипра «О об инвестиционных услугах, видах деятельности и регулируемых рынках» в связи с возможным несоответствием условиям, указанным в разделе 18(2)(i) (Операционные требования – Средства клиентов)”.



    Смешение клиентских средств

    Хотя CySEC не дает четких деталей возможных нарушений, раздел 18(2)(i) соответствующего Закона гласит: “При хранении финансовых инструментов, принадлежащих клиентам, необходимо осуществлять адекватные действия, чтобы защитить права владения клиентов, особенно в случае неплатежеспособности кипрской инвестиционной компании, а также предотвратить использование клиентских средств от своего имени, за исключением случаев согласия клиента». Таким образом, нарушение этого правила может означать, что брокерская компания Falcon Brokers виновна в способах управления клиентскими средствами.

    Чтобы предотвратить незаконное присвоение клиентских средств, среди существующих норм регулирования, установленных основными финансовыми регуляторами, есть требования к брокерам хранить клиентские средства на отдельных счетах. Невыполнение таких требований и смешение их с собственными брокерскими средствами, в конечном итоге, вело к способности владельца профессиональной финансовой группы вывести миллионы долларов клиентских средств. В отношении Falcon Brokers было принято решение дать компании один месяц на исправление вероятных нарушений.

    Finance Magnates попыталась связаться с Falcon Brokers, чтобы узнать о деталях подозрений кипрской CySEC, однако на момент написания статьи на запрос никто не ответил.

    Источник

  3. #3
    Регистрация
    18.03.2009
    Сообщения
    2,020

    По умолчанию CySEC наказала HotForex на 105 тыс. евро

    HotForex пополнил список кипрских брокерских компаний, не угодивших регулятору.

    Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) оштрафовала HF Markets, материнскую компанию брокера HotForex за множественные нарушения закона о ценных бумагах Кипра. Общая сумма штрафа составила 105 тыс. евро, при этом регулятор опубликовал подробную информацию о характере выявленных нарушений.

    Так, в заявлении CySEC говорится о том, что HotForex не выполняет свои обязательства в отношении документооборота, касающегося операционной деятельности компании. Кроме того, брокер привлекал сторонние компании к выполнению работ, но не смог предоставить регулятору официальное соглашение с поставщиком услуг клиентского сервиса.

    Кроме того, компания не вела запись телефонных разговоров сотрудников службы поддержки и клиентов, поэтому CySEC не смогла проверить выполнение брокером требований, предъявляемых к общению с клиентами. Эти нарушения стоили компании 20 тыс. евро.

    Еще 20 тыс. евро пришлось заплатить за то, что HotForex «не действовал справедливо, честно и профессионально в соответствии с интересами клиентов». Это обвинение относится к поведению сотрудников, а также к положениям и условиям соглашений с клиентами.

    За нечестную, непрозрачную и вводящую в заблуждение информацию придется заплатить 30 тыс. евро, а за отсутствие надлежащего уведомления о рисках – 15 тыс. евро.

    И, наконец, отсутствие надлежащего документооборота, связанного с клиентскими соглашениями, обошлось компании в 20 тыс. евро.

    Источник

  4. #4
    Регистрация
    17.12.2012
    Сообщения
    56

    По умолчанию

    Цитата Сообщение от Dmitriy FX Посмотреть сообщение
    HotForex пополнил список кипрских брокерских компаний, не угодивших регулятору.

    Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) оштрафовала HF Markets, материнскую компанию брокера HotForex за множественные нарушения закона о ценных бумагах Кипра. Общая сумма штрафа составила 105 тыс. евро, при этом регулятор опубликовал подробную информацию о характере выявленных нарушений.

    Так, в заявлении CySEC говорится о том, что HotForex не выполняет свои обязательства в отношении документооборота, касающегося операционной деятельности компании. Кроме того, брокер привлекал сторонние компании к выполнению работ, но не смог предоставить регулятору официальное соглашение с поставщиком услуг клиентского сервиса.

    Кроме того, компания не вела запись телефонных разговоров сотрудников службы поддержки и клиентов, поэтому CySEC не смогла проверить выполнение брокером требований, предъявляемых к общению с клиентами. Эти нарушения стоили компании 20 тыс. евро.

    Еще 20 тыс. евро пришлось заплатить за то, что HotForex «не действовал справедливо, честно и профессионально в соответствии с интересами клиентов». Это обвинение относится к поведению сотрудников, а также к положениям и условиям соглашений с клиентами.

    За нечестную, непрозрачную и вводящую в заблуждение информацию придется заплатить 30 тыс. евро, а за отсутствие надлежащего уведомления о рисках – 15 тыс. евро.

    И, наконец, отсутствие надлежащего документооборота, связанного с клиентскими соглашениями, обошлось компании в 20 тыс. евро.

    Источник
    Вообще - интересная новость. Я так понимаю кай сек редко кого-то наказывает. По крайне мере не редки случаи, когда брокеры действуют не честно и не справдливо, однакож - фиг... клиенты на бобах

Похожие темы

  1. Йеллен может изменить правила ФРС по зарплатам и инфляции
    By Служба форекс-форума in forum Обзор финансовой прессы
    Ответов: 0
    Последнее сообщение: 25.06.2014, 10:12
  2. ФРС собирается изменить политику ставок на фоне падения безработицы
    By Служба форекс-форума in forum Обзор финансовой прессы
    Ответов: 0
    Последнее сообщение: 20.02.2014, 09:40
  3. ФРС ждет удобного момента для сворачивания закупок бондов, пугая рынки
    By Служба форекс-форума in forum Обзор финансовой прессы
    Ответов: 0
    Последнее сообщение: 20.06.2013, 11:31
  4. Драги наступает, чтобы изменить направление кризиса
    By Служба форекс-форума in forum Обзор финансовой прессы
    Ответов: 0
    Последнее сообщение: 30.07.2012, 15:00
  5. Назначен глава регулятора рынка ценных бумаг Евросоюза
    By Viktor_Pro in forum Обзор финансовой прессы
    Ответов: 0
    Последнее сообщение: 13.01.2011, 18:20

Ваши права в разделе

  • You may not post new threads
  • You may not post replies
  • You may not post attachments
  • You may not edit your posts
  •